福师23春《投资银行业务与管理》在线作业一[满分答案]

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)

1.( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。

A.ABS

B.MBS

C.CDO

D.SPV

 

2.安全性最高的有价证券是（ ）。

A.国债

B.股票

C.公司债

D.金融债

 

3.（ ）交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。

A.套期保值

B.投机

C.相对价格

D.套利

 

4.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。

A.横向并购

B.直接并购

C.混合并购

D.纵向并购

 

5.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.风险投资业务

D.直接投资业务

 

6.（ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。

A.系统性风险

B.非系统性风险

C.合规风险

D.经营风险

 

7.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。

A.欧式期权

B.美式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

 

8.（ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。

A.欧式期权

B.美式期权

C.看涨期权

D.看跌期权

 

9.（ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。

A.直销

B.承销

C.公募发行

D.私募发行

 

10.（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。

A.清算交割

B.证券存管

C.开立证券账户

D.交易委托成交

 

二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)

11.属于风险企业成长阶段的有（ ）。

A.种子期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

 

12.基金收入的来源包括（ ）。

A.利息收入

B.投资收益

C.公允价值变动损益

D.其他收入

 

13.金融期货合约的交易特点是（ ）。

A.标准化合约

B.交易所结算

C.公开竞价

D.实物交割

 

14.金融监管的目标是（ ）。

A.维护金融业的安全与稳定

B.保护金融消费者的利益

C.提高金融机构效率

D.促进金融业公平有效竞争

 

15.证券自营业务面临的风险有（ ）。

A.合规风险

B.保险风险

C.市场风险

D.经营风险

 

16.信用经纪业务的模式有（ ）。

A.分散信用模式

B.集中信用模式

C.双轨制模式

D.委托交易模式

 

17.金融期货合约的交易制度包括（ ）。

A.保证金制度

B.每日结算制度

C.涨跌停板制度

D.强行平仓制度

 

18.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。

A.注册制

B.公司制

C.会员制

D.特许制

 

19.按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（ ） 。

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

 

20.按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为（ ）。

A.实值期权

B.虚值期权

C.美式期权

D.平值期权

 

三、判断题 (共 10 道试题,共 30 分)

21.横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。

 

22.经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。

 

23.期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。

 

24.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。

 

25.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。

 

26.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。

 

27.代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

 

28.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。

 

29.风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。

 

30.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。